国家（jiā）开发（fā）投资集团有限公司（sī）（以下简称国（guó）投）大力（lì）推进股权董事制度建设（shè），从完善制（zhì）度、建好队伍、强（qiáng）化支撑等（děng）方面下功夫（fū），努力推动子企业董事会（huì）发挥好经营决（jué）策作用，实现企业高质量发展。

强化顶层设计 夯（bèn）实股权董事（shì）制度基础

       明确改革思路。立足完善中国特色现代企业（yè）制度要求，结合国有（yǒu）资本投资公司管控实际（jì），探索明确（què）“11133”股权（quán）董事（shì）制度改（gǎi）革的总体思（sī）路和实施路径。即构建一个完善的（de）股权董事管理（lǐ）制（zhì）度体系，打造一支职（zhí）业素（sù）养好、决策（cè）能力强、综合素质高的专兼职股权董事队伍，建立（lì）一套协同联动、专业高效的股权（quán）董事履职支撑保障机制，推动股（gǔ）权董事向专业化、职业化、市场化转变（biàn），当好决策建（jiàn）议的提出者、大股东（dōng）意（yì）图的传递者、企业发（fā）展的促进者。

       健全（quán）制度体（tǐ）系。按照（zhào）“基本制度+专项制（zhì）度（dù）+工作指引”结构（gòu），形成以《股（gǔ）权（quán）董事管理暂行办（bàn）法》为基础性规范，以《议案管理暂行办法（fǎ）》《股权董事（shì）工（gōng）作细（xì）则》为程序性规范，以《履职法律指引》《履（lǚ）职法律法（fǎ）规（guī）汇编》《法（fǎ）定权（quán）利义务清（qīng）单》《履职系列业务（wù）指引》为操作性指引的股权董事管理制度体系，实现人员选任、履职行权、培（péi）训交（jiāo）流、日常管理、服务保障、考核（hé）评价、激励约束的管（guǎn）理（lǐ）闭环，为推进（jìn）改革提供（gòng）制度遵循（xún）。

       狠抓制度（dù）落（luò）实。建（jiàn）立“评（píng）估—反馈—整改（gǎi）”闭（bì）环机制，确保制（zhì）度（dù）落实落地。从（cóng）集团（tuán）总（zǒng）部、股权董事、子企业等三个维度分别编制评估要素（sù）表，通（tōng）过查阅台账、逐一访谈、问卷调查、座谈交流（liú）等方（fāng）式（shì），定期对子（zǐ）企（qǐ）业执行股权董事管理相（xiàng）关制（zhì）度情况进行评估，全面了解子（zǐ）企业（yè）对股权董事履职（zhí）保障情（qíng）况，摸（mō）清存在问题（tí），并通（tōng）过反馈（kuì）通（tōng）报（bào）、督促整（zhěng）改等方（fāng）式，确保制度执行到位，不断提升股（gǔ）权董（dǒng）事履（lǚ）职保障服务（wù）水平（píng）。

着力（lì）完善机（jī）制 加强（qiáng）股权（quán）董（dǒng）事队伍建设（shè）

       持续（xù）优化结构。坚（jiān）持优中选优，按照应配尽配、穿透任职、人岗匹（pǐ）配、积极稳妥的原则，立足国有资本投资公司功能定位和业务特（tè）点（diǎn），坚持专兼职（zhí）并存，逐步形成专（zhuān）职（zhí）为主、兼职为辅的格局。适度增加年轻化（huà）、高素质、复合型专（zhuān）职股权（quán）董事人数，充实专职股权董（dǒng）事（shì）队伍，扭转专职股权（quán）董事老龄、二（èr）线（xiàn）等传统印象，促进（jìn）专职股权董事充分发（fā）挥积（jī）极作用。截至目（mù）前，总部共有股权董（dǒng）事（shì）43人，其中（zhōng）专职股权董事12人（rén），兼职（zhí）股权董事31人，一（yī）般由总部部门主任级领导或子公（gōng）司董事（shì）长、总经理转任（rèn）。专职股权董事任职（zhí）时，平均年龄54岁，最年轻的为45岁。

       坚（jiān）持选优（yōu）配强。根据子企业董事（shì）会结构和董事席（xí）位分配，结合子企（qǐ）业实际情况（kuàng），制定（dìng）《2021-2022年度公司专职股权（quán）董（dǒng）事选（xuǎn）配方案》，明确股权（quán）董事配备要（yào）求。根据股权董事履历背景将其分为经营管（guǎn）理类和专业管（guǎn）理（lǐ）类两大类（lèi）别，经营管理类为熟悉企业运营管理、具有企业运营经验的（de）人员，专业管理类（lèi）主要（yào）为具有战（zhàn）略投资、运营管理（lǐ）、财务审计、风（fēng）险（xiǎn）合规及其他（tā）领域（如人（rén）力、党群（qún）等）专业（yè）管（guǎn）理经（jīng）验（yàn）的人员，在明确“每家（jiā）子企业至少配备1名专职股权董（dǒng）事”等配备原则（zé）的基础上（shàng），综合考虑子企业改革发展和经营管理（lǐ）需要，明确专（zhuān）职股权董事配（pèi）备名额、专业背（bèi）景、执（zhí）业经（jīng）历等，提升配置（zhì）精准度。为更好发挥国有（yǒu）资本投资公司总（zǒng）部的支撑赋（fù）能作用（yòng），将对集团发展有战略支撑或重大利润贡献的投资（zī）企业作为重（chóng）要（yào）投资企业（yè）管理，实行“清单管（guǎn）理”和（hé）动态调整，在（zài）企业股（gǔ）权（quán）与管理关系不变的前提下，总部委派（pài）不少（shǎo）于董事（shì）席位三分（fèn）之一的股权董事。

       创新履职培（péi）训。以提升股权董事履职能力为目（mù）标，系统梳理出（chū）股权董（dǒng）事应（yīng）具备的八（bā）大关键（jiàn）素质，构建由（yóu）合（hé）作（zuò）沟（gōu）通、守（shǒu）规尽责、分（fèn）析判断、战略决策等四大关键素质组成的通（tōng）用能力素质模型（xíng），以及由财（cái）务分析、风控能力、投资（zī）能力、监察监督等四大关键素质组成的专业能力素质（zhì）模型。在此基础上，坚持“走（zǒu）出去”和“引进来”并举、专业知识和实操经验并重（chóng）、市场惯例（lì）和管理要求同步（bù），创新设（shè）计（jì）由理论学习和履（lǚ）职（zhí）实践两个模块组成的股权董事（shì）履（lǚ）职能力提升培训课程体系（xì）。理论学习模块包括战略发展、财务管理、风（fēng）险管（guǎn）控（kòng）、投（tóu）资并购、人事管理等专业类课程及（jí）公（gōng）司治理、国企改革等治理管控类课程；履职实（shí）践模块包括行（háng）业产业前沿、公（gōng）司制度等专项（xiàng）学习类课程及（jí）董事履职等（děng）经验（yàn）交（jiāo）流类课程（chéng）。搭建股权董（dǒng）事研讨（tǎo）交流（liú）平台“董事汇”，通过不定期（qī）开展专题研讨、主题培训、内外（wài）部交（jiāo）流等方式，组织股权董事与中央汇金公（gōng）司等集（jí）团外优秀同行进（jìn）行“面对（duì）面”研讨和“近（jìn）距（jù）离”沟通（tōng），紧紧围绕实操问题交流从（cóng）业心得，达到借鉴经验、开阔视野、启发思路的预（yù）期效果，切实提（tí）升股权董事履（lǚ）职能力（lì）。

       加强履职规范。在（zài）明确股权董（dǒng）事履职权（quán）责的基础上，探索贯（guàn）穿决策流程的“2+2+1”工作机（jī）制，进一步规范股权董事履（lǚ）职行权。建立决策前牵头（tóu）人沟通协调和股权董事（shì）工作（zuò）例会2项（xiàng）机制，由专职股（gǔ）权董事担（dān）任（rèn）牵头人做好内部沟通工作，通（tōng）过（guò）工作例会定期组织股权董事了解公司要求、交流（liú）履职体会、研究重大问题。完善决策中专职股权董（dǒng）事参会和调研2项机（jī）制（zhì），明确参会范围、调（diào）研报告数量和质量等要求，促进（jìn）专（zhuān）职股权（quán）董事（shì）及时深入了解企业情况。健全决（jué）策后的报告机制，明确（què）专项报告、调研（yán）报告、研究报告、述职报告的提交（jiāo）流程和具体要求，畅通（tōng）汇报渠道，保障公司知（zhī）情权（quán）。

       强化（huà）激励约束。完善专职（zhí）股权董事（shì）考（kǎo）核指（zhǐ）标，将专职（zhí）股权（quán）董事履（lǚ）职任务细化为考核（hé）内容，拓展考核（hé）主体，优（yōu）化（huà）考核权（quán）重，突（tū）出（chū）业绩导向。考核主体（tǐ）包括（kuò）党组相关领导（权重为20%）、股权董事归口管理部门（权重为15%）、人力资源部等（děng）5个其他（tā）相关部门（权重为15%）及任职（zhí）子企业董事会成员（权重（chóng）为（wéi）30%）、监事会成员（权重为10%）、经营班（bān）子成员（权重（chóng）为10%）等。坚持（chí）容纠（jiū）并举，设置容错机制，在严格责（zé）任追究（jiū）的同时，明确从轻（qīng）、减轻（qīng）或免除处理的情形，为股权董事积极履职（zhí）创造（zào）良好环境。

突（tū）出（chū）系（xì）统联（lián）动（dòng） 强化股权董事履职（zhí）保障

        规范议（yì）案管理（lǐ）。编制（zhì）子企业董事会审议事（shì）项参考（kǎo）清单和议案文件模（mó）板，推进（jìn）子企业议案（àn）管（guǎn）理规范化（huà）。通过（guò）国有（yǒu）资本投（tóu）资公司试（shì）点，大力推进“一企一策”分类授权，明（míng）确母子公司权（quán）责边界。在此基础（chǔ）上，进一步规范子企业董事（shì）会议案管理流程。将子企业（yè）董事会议案区分（fèn）为重大事项（xiàng）议案与一（yī）般事（shì）项议（yì）案，对于重大事项（xiàng）议案（àn）（即议案（àn）所涉（shè）事项需（xū）报总部决（jué）策），将专（zhuān）职股权董事嵌入公（gōng）司OA审批流程。在确保重（chóng）大事项公司决策权的（de）同（tóng）时，保障专（zhuān）职股权董（dǒng）事（shì）在公司审批流程中（zhōng）发表独（dú）立（lì）意见，充分调动专职股（gǔ）权（quán）董（dǒng）事履职积极性，专职股权董（dǒng）事按总部（bù）最（zuì）终（zhōng）决（jué）策意见参会表决（jué）。对于一般事项（xiàng）议案（即（jí）议案所涉事（shì）项授权子企业（yè）决策），则充分发挥（huī）专职股权董事的专（zhuān）业作用，由其自主（zhǔ）决策、自行负责（zé），缩短（duǎn）决策链条，提高决策效率（lǜ）。

       加强（qiáng）支（zhī）撑保障。做到（dào）“三个明确”，即明（míng）确公司有关职能部（bù）门提供专业支（zhī）撑的职责，为（wéi）股权董事（shì）寻（xún）求专业支撑提（tí）供（gòng）路（lù）径，对需（xū）要股权董事在履职行权中贯（guàn）彻（chè）落实的重（chóng）要（yào）制度或重大专项（xiàng）行动，及时开展宣贯培（péi）训；明（míng）确公司、子企业对股权董事的信息共（gòng）享范围、要求和具体流程等，并通过（guò）邮件、开（kāi）通信息系统账号等方式，与（yǔ）股权董事共享（xiǎng）子企业经（jīng）营管（guǎn）理（lǐ）等（děng）信息，全面保障（zhàng）股权（quán）董（dǒng）事知情权（quán）；明（míng）确子企业（yè）于每年一（yī）季（jì）度向股权董事提交本年度（dù）重要（yào）会议计划，协助专职（zhí）股权董事（shì）制订年度（dù）调研方案，指定（dìng）专门部门及人员为股权董事履职提供服务（wù）保障，及时（shí）落实股权董事提出的工作要求，做深、做细、做实（shí）股（gǔ）权董（dǒng）事履职支（zhī）撑保（bǎo）障工（gōng）作。

       便利履（lǚ）职（zhí）行权（quán）。开发股权董事管（guǎn）理信息化系统，包含履职管理、培训管理（lǐ）、调研管（guǎn）理、报告管理、董事会（huì）参（cān）会管（guǎn）理及专业支（zhī）持等（děng）六大模（mó）块，全面覆盖股权董（dǒng）事履职、参（cān）会、培（péi）训、调研、报告、议案及（jí）专业支持（chí）等管理（lǐ）服务，实现履职信（xìn）息（xī）及时更（gèng）新、履职数（shù）据随时查看（kàn）、履职事项（xiàng）线上办理，推进股权董（dǒng）事履（lǚ）职全（quán）流程信息化（huà）管理。为（wéi）方（fāng）便股权董事、特别（bié）是新任职股权董事快速了解掌握公司管理要求（qiú），尽快进入（rù）履职状态，编制（zhì）了《股权董（dǒng）事履职指南》，同时汇总（zǒng）整理了（le）股权（quán）董事履职相关制（zhì）度（dù）文件及辅（fǔ）助材料，制作形成“股权董事履职工具盒”，方便股（gǔ）权（quán）董事（shì）随时参考使用，实现“一（yī）盒（hé）在手、履职不（bú）愁”，极大方便了（le）股权董事有效（xiào）开展工作。