国家（jiā）开发投资集团有限公（gōng）司（以下简称国投）大力推进股（gǔ）权董事制（zhì）度建（jiàn）设，从（cóng）完（wán）善制度、建（jiàn）好（hǎo）队（duì）伍、强化（huà）支撑（chēng）等（děng）方面下功夫，努力（lì）推（tuī）动子（zǐ）企业董事会发挥好经营（yíng）决策作用，实现企业（yè）高质（zhì）量（liàng）发展。

强化顶层（céng）设计 夯（bèn）实股（gǔ）权董事制度基础（chǔ）

       明确（què）改革（gé）思（sī）路。立足完善中国特色现（xiàn）代企业制度（dù）要求，结（jié）合国有资本投资公司管控实际，探索明（míng）确“11133”股权（quán）董事制（zhì）度改革的总体思路和实（shí）施（shī）路径（jìng）。即构建一个完善（shàn）的股权（quán）董事管理制度体系（xì），打造一支职业素养好、决策（cè）能力强、综合素质高（gāo）的专（zhuān）兼职股（gǔ）权董事（shì）队伍，建立一套协同联动、专业高效的股权董事履职支（zhī）撑保障机（jī）制，推动股权董事（shì）向专（zhuān）业（yè）化、职业（yè）化、市场化转变，当好（hǎo）决策建议的提出者、大股东意（yì）图的（de）传递者、企业发展的促进者。

       健全制度体系。按照“基本制度（dù）+专项制度（dù）+工作（zuò）指引”结构，形（xíng）成以《股权董事管理（lǐ）暂行办法》为基础性规（guī）范，以《议案（àn）管（guǎn）理暂行办法》《股（gǔ）权董事工作细（xì）则》为程序（xù）性规范，以《履职法律指引（yǐn）》《履职法（fǎ）律法（fǎ）规汇编》《法定权利义务（wù）清单》《履职系列业务指引》为操（cāo）作性指引的股权董事管理制度体系，实现人员选任、履职行权（quán）、培（péi）训交流、日（rì）常（cháng）管（guǎn）理（lǐ）、服务保障、考核评价、激励约束（shù）的管（guǎn）理（lǐ）闭环，为推（tuī）进改革（gé）提供制度（dù）遵循（xún）。

       狠抓制度落（luò）实。建立“评（píng）估—反馈—整（zhěng）改”闭（bì）环机制，确（què）保制度（dù）落实落地（dì）。从（cóng）集团总部、股权董事、子企（qǐ）业等（děng）三个维度（dù）分别编（biān）制评估（gū）要素表，通过查阅台账、逐一访谈、问（wèn）卷调查、座谈交（jiāo）流等方式，定期（qī）对子企业执行股权董事管理相关制度（dù）情况进行评估（gū），全面了解子企业对股权董事履职（zhí）保障情况，摸清存在问题，并通过反馈通报、督促整改等（děng）方（fāng）式，确保（bǎo）制度执行到位，不（bú）断提升股权（quán）董事履职保障（zhàng）服务水平。

着力完善机制 加强股权董（dǒng）事队伍建设

       持续优化结构。坚持优中选优，按照应配尽（jìn）配、穿透任职、人岗（gǎng）匹（pǐ）配、积极稳（wěn）妥的原（yuán）则，立足国有资本投资公司功能定位和业务特点（diǎn），坚（jiān）持（chí）专（zhuān）兼职（zhí）并存，逐步形成专（zhuān）职为主、兼职为辅的格（gé）局。适（shì）度增（zēng）加年轻化（huà）、高素质、复合型专职股权董事人数（shù），充实专职股（gǔ）权董事队伍，扭转（zhuǎn）专职股（gǔ）权董（dǒng）事老龄、二线（xiàn）等传统印象，促进（jìn）专职股权董事充（chōng）分（fèn）发挥（huī）积（jī）极作（zuò）用。截至目（mù）前（qián），总部（bù）共有股权董事43人，其中专（zhuān）职股权董（dǒng）事12人，兼职股权董（dǒng）事（shì）31人，一般由总部部门主（zhǔ）任级（jí）领（lǐng）导或子公司董（dǒng）事长、总经理转任。专职股权董（dǒng）事任职时，平均年龄54岁（suì），最年轻（qīng）的为45岁。

       坚（jiān）持选优配强。根据子（zǐ）企业董事会结构和（hé）董事席位分配，结合子企业实际情况，制定《2021-2022年度公司专职股权董事（shì）选配方案》，明确股权董事（shì）配备要（yào）求（qiú）。根据股权董事履历背景将（jiāng）其（qí）分为经营管理类和专业管理类两大类别，经营管（guǎn）理（lǐ）类为熟悉企业运营（yíng）管理、具有企业（yè）运营经验的人员，专业（yè）管理类主要（yào）为（wéi）具有战略投资、运营管理、财务（wù）审计、风（fēng）险合（hé）规及其（qí）他领（lǐng）域（yù）（如人（rén）力、党群（qún）等）专业管理（lǐ）经验的人员，在明（míng）确“每（měi）家（jiā）子企（qǐ）业（yè）至少配备1名专职股（gǔ）权董事”等配备原（yuán）则的基础上，综合考虑子（zǐ）企业改革（gé）发展和经营管理需要，明（míng）确专职（zhí）股权董事（shì）配（pèi）备（bèi）名额、专业背景、执业经历（lì）等，提（tí）升（shēng）配置精准度。为更好发挥（huī）国有资本投资公（gōng）司（sī）总（zǒng）部的支撑赋（fù）能作用（yòng），将对集（jí）团发展有战略支撑（chēng）或重大利润贡献的投资企业作为重要投资企业管理，实行“清单管（guǎn）理”和动态（tài）调整，在企业股权（quán）与管理关系不变的前提（tí）下，总（zǒng）部委派不少于董（dǒng）事席（xí）位（wèi）三分（fèn）之（zhī）一的股（gǔ）权董事。

       创新履职培训。以提升股（gǔ）权董事履（lǚ）职能力为目（mù）标，系统梳理出股（gǔ）权董事（shì）应（yīng）具备的（de）八（bā）大关键素质，构建由合作沟通、守规尽责、分（fèn）析判断、战略决策等四大关（guān）键素质组成的通用能力素质（zhì）模型，以及由（yóu）财务（wù）分析、风控能力（lì）、投资能力、监察监督等四大（dà）关键素（sù）质组成的专业（yè）能力素质模型。在此基（jī）础上（shàng），坚（jiān）持“走（zǒu）出（chū）去”和“引进来”并举、专业知识和实操经验（yàn）并重、市场惯例和（hé）管理要求同（tóng）步，创新设计（jì）由理论学习和履职实践两个模块组成的股权董事履职能（néng）力提升培（péi）训（xùn）课程体系。理（lǐ）论学习模块包括战（zhàn）略（luè）发展（zhǎn）、财（cái）务管理、风险管控、投（tóu）资（zī）并购、人（rén）事管理等专业类（lèi）课程（chéng）及公司治理、国企改革等治理管（guǎn）控（kòng）类课程（chéng）；履职实践模块包括行业产（chǎn）业前沿（yán）、公司（sī）制度等专项学习类课（kè）程及董（dǒng）事（shì）履职等（děng）经验交（jiāo）流类课（kè）程。搭建股权董（dǒng）事研讨交流平台（tái）“董事汇（huì）”，通过不定期开展专题研（yán）讨、主题培（péi）训、内（nèi）外部交流（liú）等方式，组织股权（quán）董事与中央（yāng）汇金公司等集团外优秀同行进行“面（miàn）对面（miàn）”研讨和“近距（jù）离”沟通，紧紧（jǐn）围绕实操（cāo）问题（tí）交（jiāo）流从业心得，达到借（jiè）鉴经验、开阔视（shì）野、启发思（sī）路的预期效果，切实提升（shēng）股权（quán）董事履职能力。

       加强履（lǚ）职规范（fàn）。在明确股权董事（shì）履职权责的（de）基（jī）础上，探索贯穿决策（cè）流程的“2+2+1”工作机制，进一步规范股权董事履职行权。建立决策前牵头人沟通协（xié）调和（hé）股权董事工作（zuò）例会2项机制（zhì），由专职股权（quán）董事（shì）担任牵头人做好内部沟通工作，通过工作（zuò）例会定（dìng）期（qī）组织股权（quán）董事了解公司要求、交流履职（zhí）体会、研究重大问题（tí）。完善决策中专（zhuān）职股权董事参会和（hé）调研2项机制，明确（què）参会范围、调研报（bào）告数量和质量（liàng）等（děng）要求，促进（jìn）专职股权董事及时深入了解（jiě）企（qǐ）业情（qíng）况。健全决（jué）策后的报告机制（zhì），明确专项报告、调（diào）研报告（gào）、研究报告、述职（zhí）报告的提交（jiāo）流程（chéng）和具体要求，畅通汇（huì）报渠道，保障公司知情权。

       强化激（jī）励（lì）约束。完善专职（zhí）股权董事考核（hé）指标，将专职股权（quán）董事履（lǚ）职任（rèn）务（wù）细（xì）化（huà）为考核内容，拓展考核（hé）主体，优化考核权重，突出业绩导向。考核主体包括党（dǎng）组相关领导（权重为20%）、股权董事归口管理部（bù）门（mén）（权重为15%）、人力资源部等（děng）5个其他相关（guān）部（bù）门（权重为15%）及任职子（zǐ）企（qǐ）业董（dǒng）事会（huì）成员（权重（chóng）为30%）、监事（shì）会成（chéng）员（权重为10%）、经营（yíng）班（bān）子成员（权重为10%）等。坚持容纠并举，设置容错机制，在严格责任追究的同时，明（míng）确从轻、减轻或（huò）免除处理的情形，为（wéi）股（gǔ）权董事积极履职创（chuàng）造良好环境。

突出（chū）系统（tǒng）联动 强化股权董事履职保障

        规范议（yì）案（àn）管理。编制（zhì）子企业（yè）董事（shì）会审议事项（xiàng）参考清单和议案（àn）文件（jiàn）模板，推进子企业议案管理（lǐ）规（guī）范化。通过国（guó）有资本投资公司试点，大力推进（jìn）“一企一策”分类授（shòu）权，明确母（mǔ）子公司（sī）权责边界。在此基（jī）础上，进一步规范（fàn）子企业（yè）董事会议案管理（lǐ）流程。将子企（qǐ）业董事会议案（àn）区分为重大事（shì）项议案与一般事项议案，对于（yú）重大事（shì）项议（yì）案（即议案（àn）所涉（shè）事项需报总部决策（cè）），将专（zhuān）职股（gǔ）权（quán）董事嵌入公司OA审（shěn）批流程。在确保重大事项公司决策（cè）权的同时（shí），保障（zhàng）专职股权董事在（zài）公司审批流程中发（fā）表独（dú）立意见，充分调（diào）动专（zhuān）职（zhí）股权董事履职积极性，专职股权董事按总部最终决策意（yì）见参会表决。对于（yú）一般事项议案（即议案所涉事项授权子企业决策），则充分发挥专（zhuān）职股（gǔ）权董事（shì）的专业作用（yòng），由其自主决策、自行负责，缩（suō）短决策链条，提高（gāo）决（jué）策（cè）效率。

       加强支撑保障。做到“三个明确”，即明（míng）确公司（sī）有关（guān）职能部门提供专（zhuān）业支撑的职责，为（wéi）股权（quán）董事寻求专业（yè）支（zhī）撑（chēng）提供路径，对需要股权（quán）董事在履职行权中贯彻落实的（de）重要制度（dù）或重大专项行（háng）动，及时（shí）开展宣贯培（péi）训；明确公司、子企业对股（gǔ）权董事的（de）信息共享（xiǎng）范围、要求和具体流程（chéng）等（děng），并通过（guò）邮件、开通信息（xī）系统账号等方式，与股权董事共享子（zǐ）企业经营管理等信息，全面保障股权董事知情权（quán）；明（míng）确子（zǐ）企业（yè）于（yú）每（měi）年一季度向（xiàng）股（gǔ）权董（dǒng）事提交本年度重要会（huì）议计划（huá），协助专职股权董事（shì）制订年度（dù）调研（yán）方（fāng）案，指定专门（mén）部门及人员（yuán）为股权（quán）董事履职提供服务保障，及时落实股权董事提出的工（gōng）作要求，做深、做细、做实（shí）股权董事履职支撑保障工作。

       便利（lì）履职行权。开发（fā）股权董（dǒng）事管理信息化（huà）系统，包（bāo）含履职管理、培训（xùn）管理、调研管（guǎn）理（lǐ）、报告管理（lǐ）、董事会参会管理及（jí）专业支持（chí）等六大（dà）模块，全面覆盖股（gǔ）权董事履职、参会、培训、调研、报告、议（yì）案（àn）及专业支持（chí）等管理（lǐ）服务，实现履职信息（xī）及时更新、履职数据随时查看、履职事（shì）项线上（shàng）办理，推进（jìn）股权董事履职全流程信息化管理。为方便股（gǔ）权董事、特别是新任（rèn）职股权董事（shì）快速了解掌握公司管理要求，尽快进入履职状（zhuàng）态，编制了《股（gǔ）权（quán）董事履职指南》，同时汇（huì）总整理了股权董事履职相（xiàng）关（guān）制度文（wén）件及辅助材料，制作形（xíng）成“股权董事履（lǚ）职工具盒（hé）”，方便股权董事随（suí）时参考（kǎo）使用，实现“一盒在手、履职不（bú）愁”，极大方（fāng）便了（le）股权董事有效开展工（gōng）作（zuò）。