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北极星火力发（fā）电（diàn）网讯:北极星电力网获（huò）悉，国资委近日发布了关于以管（guǎn）资本为主加快国有资产监管职能转（zhuǎn）变的实施意见，详情（qíng）如（rú）下：

为贯彻党的十九（jiǔ）届四（sì）中全会关于形成以管资本为主的国有（yǒu）资产监管体（tǐ）制的（de）决策部（bù）署，落实（shí）习近平总书记关于加快实现从管企业向管（guǎn）资本转变的（de）重要指示，国务院国资委近日印发《关于以管资（zī）本为主加快国有资产监管职能转变的（de）实施意见》（以下（xià）简称《实施意见》）。《实施意（yì）见（jiàn）》紧紧围绕“管资本”这（zhè）条主线，从总体要求、重（chóng）点措施、主（zhǔ）要路径（jìng）、支撑保障四个（gè）维（wéi）度，以（yǐ）管资本为（wéi）主加快推进国有资产监管职能转变。

以管资本为主转变国有资产监（jiān）管职（zhí）能。适应国有资产（chǎn）资本（běn）化、国有企业股（gǔ）权多元（yuán）化的发展阶段和（hé）市场（chǎng）化、法治化、国际（jì）化发展趋势，针对当前国有资产监管越位（wèi）、缺位（wèi）、错位（wèi）问题，《实（shí）施意见（jiàn）》从监管理（lǐ）念、监管（guǎn）重点、监管方式、监管导向等（děng）方面作出全方位、根本（běn）性转变。包括从对企业的直接管（guǎn）理转向更加强调（diào）基于出资（zī）关系的监管（guǎn），从（cóng）关注（zhù）企业个体发展转向更加注重（chóng）国有资本整（zhěng）体功能，从习惯于（yú）行政化管理转向更多运用市场化法治化手段，从关注规模（mó）速度转向更加注重提升质量效益。

突（tū）出（chū）管资本的重要内容。按照管资本的内涵要求（qiú），《实施意见》明确了五项履职重点：加（jiā）强资（zī）本（běn）布（bù）局整（zhěng）体调控（kòng），进一步发挥国有资本（běn）功能作（zuò）用；强化（huà）资本（běn）运作，进一步提高国有资（zī）本运营效率；优化（huà）资本（běn）收（shōu）益管理，进一步（bù）促进国有资本（běn）保值增值；维护国有资本（běn）安（ān）全，进一步筑牢防（fáng）止（zhǐ）国（guó）有资产流失的底线（xiàn）；全面加强党（dǎng）的领（lǐng）导，进（jìn）一步以高质量党建（jiàn）引领国有（yǒu）企业高质量发展。

优化管（guǎn）资（zī）本的方式手段。《实（shí）施意见（jiàn）》强调坚持授权与监管相结合（hé）、放（fàng）活与管好（hǎo）相（xiàng）统一，在明确管资本重点内容的（de）基础上，同步（bù）调（diào）整优化监管方式，实现监管职能与方式相互融合、相互促进，增强向管资本转变的系统性和有效性。主要包（bāo）括（kuò）以国（guó）资（zī）委权力责任清单为基础，厘清职（zhí）责边界；以法人治理结构为载体，规（guī）范行权履职（zhí）；以分类授权（quán）放权为手（shǒu）段（duàn），激发（fā）企业活力；以加强事中事后监管为重点（diǎn），提高监（jiān）管效能。

强化管资本的支撑保（bǎo）障。围绕以管资本为主的目（mù）标（biāo）任务，《实施意见》提出要从四（sì）个方面着手（shǒu），为形（xíng）成以（yǐ）管资（zī）本为主的国有资产（chǎn）监管体制提供坚实保障。统一思（sī）想认识（shí），凝聚系统（tǒng）共识，构建国资监管大格局；加强组织领（lǐng）导，有效落实责（zé）任，确保改革要求落地；完善制度体系，强化法治保障，推动将管资本（běn）有（yǒu）关要求体现到有关法律法规修（xiū）订（dìng）中；改进工作作风，提升队伍素质，建设一（yī）支高素质专业化国（guó）资监管干部（bù）队伍。

《实施意见》的出台，进一步明确了管资本的（de）重（chóng）点内（nèi）容和路径（jìng）方式，有利（lì）于深化放管结合、充分（fèn）激发微（wēi）观（guān）主体（tǐ）活力，为（wéi）进一步完善国资监管制度体（tǐ）系、全（quán）面（miàn）推进国资（zī）国企（qǐ）治理（lǐ）体（tǐ）系和治理能力现代化、加快形成以管资本为（wéi）主（zhǔ）的国有资（zī）产监管体制奠定了基础。

通知原文（wén）如下：

关（guān）于印发（fā）《国务院国资委（wěi）关于以管资本为主加（jiā）快国有资（zī）产（chǎn）监管职能转变的实（shí）施意见》的通（tōng）知

委内（nèi）各厅局,各省（shěng）、自治区、直辖市及计划单（dān）列市（shì）和新（xīn）疆生产建（jiàn）设兵团国资委：

贯彻落实党的十九届四中全（quán）会关（guān）于形成以管资本为主的国有资产监管体（tǐ）制的决策部署，按照党（dǎng）中央、国务院关于深化（huà）国资国企改（gǎi）革的有关要求（qiú），根据巡视整改（gǎi）意见（jiàn），为加（jiā）快实现从（cóng）管企业向管资本转变，不断提升（shēng）国资监（jiān）管的能（néng）力和水平，我们（men）制定了《国务院国资委关（guān）于以（yǐ）管资本为主加（jiā）快国有（yǒu）资（zī）产监管职能（néng）转变的实施意见》，现（xiàn）印发给你（nǐ）们，请认真贯彻（chè）落实。

国（guó）务院（yuàn）国资委

2019年11月7日

国务院国资委关（guān）于以管资本（běn）为主加快国有（yǒu）资（zī）产监管职（zhí）能转变（biàn）的实施（shī）意见

党（dǎng）的十（shí）九届四中全会明确（què）要（yào）求，形成以管资本（běn）为主（zhǔ）的国有资（zī）产监（jiān）管（guǎn）体制，这（zhè）是以（yǐ）习近平（píng）同志为核心的党中（zhōng）央立足党（dǎng）和（hé）国家事业发展（zhǎn）全局、对深化国资国企改革作（zuò）出的（de）重大决策，对于优（yōu）化国有资本布局、发挥国（guó）有经济（jì）主导（dǎo）作用、促进国民经济持（chí）续健康（kāng）发展具（jù）有十分重要的意义。贯彻落实习近平总书（shū）记关于（yú）加快实现从管企业向管（guǎn）资本转变的（de）重要指示，推进国（guó）家（jiā）治理体（tǐ）系和（hé）治理能力（lì）现代化（huà），按照《中共中央 国（guó）务院关（guān）于深（shēn）化国（guó）有企业（yè）改革的指导意见》等有（yǒu）关要（yào）求，现（xiàn）提出以（yǐ）下实施意见。

一（yī）、以（yǐ）管资本为主转变国有资产监管职能

适应国有资产资本化、国有企业（yè）股权多元化的发（fā）展阶（jiē）段和市场化、法治化、国（guó）际（jì）化发展趋势（shì），针对当前国有资产（chǎn）监管越（yuè）位、缺位、错位（wèi）问题，按照形成（chéng）以管资本为（wéi）主的国有资产（chǎn）监管体制的要求，从监管（guǎn）理念、监管（guǎn）重点、监管方式、监管导向等方面（miàn）作出（chū）全方位（wèi）、根本性（xìng）转变（biàn）。

（一）转变监管理念，从对企（qǐ）业的直接管理转向（xiàng）更加强调基于出资关系（xì）的监管（guǎn）。坚持政企分（fèn）开、政资分开（kāi），进一步厘清职（zhí）责边界，依法对（duì）国有资本投（tóu）资、运营公司和其他直接监管的企业履行出（chū）资人职责，将应由企业自主经营（yíng）决策的事项归位于企业，将延伸到子（zǐ）企业（yè）的管理事项（xiàng）原则上归位于一级企业（yè），确保该管（guǎn）的科（kē）学管理、决不（bú）缺位（wèi），不该（gāi）管的（de）依法（fǎ）放权、决不（bú）越位。

（二）调整监管重点，从关注企业个体发（fā）展转向更（gèng）加注重国有（yǒu）资本整体功（gōng）能。立足（zú）国（guó）资监管工作全局，着眼于国有资本（běn）整（zhěng）体功能和效率，加强系统谋划、整体（tǐ）调控，在更大范围、更深层次、更（gèng）广领域统（tǒng）筹配置国有资本，持续优化布局结（jié）构，促进国有（yǒu）资本合（hé）理流（liú）动、保值增值，推（tuī）动国有经济不断发展壮大，更（gèng）好服务国家战（zhàn）略目标。

（三）改进监管方式（shì），从习（xí）惯于行政（zhèng）化管理转向更多运用市场化法治（zhì）化手段。坚持（chí）权由法定、权依（yī）法使，严格依（yī）据法律法规规定的权（quán）限和程序（xù）行权履职。改变重审批、轻监督等带有行（háng）政（zhèng）化色彩的履（lǚ）职方式，更加注重以产权为基础、以资本为纽带，依靠公（gōng）司（sī）章程，通过法（fǎ）人治理结构履（lǚ）行（háng）出资人职责，将（jiāng）监（jiān）管要求转化为股东（dōng）意志。

（四）优化监管导向，从关注规模速度转（zhuǎn）向更加注重提（tí）升质量（liàng）效益。坚持质量第（dì）一、效益优（yōu）先，按照高质（zhì）量发展的要求，完善考核规则，更好引导企业加快转变发展方（fāng）式，推动国有企业质（zhì）量变革、效率（lǜ）变革、动力变革，不断（duàn）增强（qiáng）国有（yǒu）经济（jì）竞争力、创新（xīn）力、控制（zhì）力、影响力、抗风险能力（lì）。

二、突出管（guǎn）资（zī）本的重要内（nèi）容（róng）

深刻领会管资本的实（shí）质内涵，聚焦（jiāo）优（yōu）化国有（yǒu）资本配置，管好资本布局；聚焦增（zēng）强国有企业活力，管好资本运（yùn）作；聚焦（jiāo）提高国（guó）有资本回报，管好资本收益；聚（jù）焦防止国有资（zī）产流（liú）失，管好资（zī）本安（ān）全（quán）；聚焦加（jiā）强党的（de）领（lǐng）导，管好国（guó）有（yǒu）企业（yè）党的建设。

（五（wǔ））加（jiā）强资本布（bù）局（jú）整体调控，进一步发（fā）挥国有资本功（gōng）能作用。统筹国有资本（běn）布局方向（xiàng），服务国家重大战（zhàn）略、区域发展战略和产业政策规划，构建（jiàn）全国国（guó）有资本规划体系（xì）。着力（lì）优化资（zī）本配置，坚持（chí）出资（zī）人（rén）主导与市场化（huà）原则相结合，大力推（tuī）进（jìn）国有资本的战略（luè）性重组（zǔ）、专业化整（zhěng）合和前瞻性布局。通过强化战略规划和主业管理、制定投资负面清单、核定非主业投资控制比例等方式，引导企业聚焦主责主业。大（dà）力化解过剩产能，加快处置（zhì）低效无效（xiào）资产，有效盘活国有（yǒu）资本。

（六）强化资本（běn）运作，进一步提高国有资本运营效（xiào）率。建立完善（shàn）国有资（zī）本运作制度（dù），加强（qiáng）国有资本（běn）运作统筹谋划，加快打造市场化专（zhuān）业平（píng）台。发（fā）挥国有（yǒu）资（zī）本投资公司（sī）功能作用（yòng），通过开展投资融资、产业培育（yù）和资本运作等，推（tuī）动产业集（jí）聚、化解过（guò）剩（shèng）产能和转型升级（jí），培育核心竞（jìng）争力和创新能力。优化国（guó）有（yǒu）资本（běn）运营，通（tōng）过股权（quán）运作、基金投资、培育孵化、价值管理、有序（xù）进退等方（fāng）式，实现国有资本合（hé）理流动和保（bǎo）值（zhí）增值（zhí）。加强产权（quán）登记（jì）、国有资（zī）产（chǎn）交易流转、资产（chǎn）评（píng）估、资（zī）产统计（jì）、清（qīng）产核资等基（jī）础管（guǎn）理（lǐ）工作（zuò），确保（bǎo）资本运作依法（fǎ）合规（guī）、规范有序。

（七）优化资（zī）本收益（yì）管（guǎn）理，进一步促进国（guó）有资本保值增值。完善考核指标体系，对不同功能定位、不同（tóng）行业领域、不同发（fā）展阶（jiē）段的企业（yè）实行分（fèn）类、差异化（huà）考核。充（chōng）分发挥考（kǎo）核导向（xiàng）作用，突出质量第（dì）一效（xiào）益优先（xiān）、服务国家战略、创新驱动发展、供给侧结构性改革等重点，完善（shàn）激励（lì）约束（shù）机制。优化国有资本经营预（yù）算（suàn）的收益与支出管理，更多体现出资人调控要求，提高资本金注入占预（yù）算（suàn）支出的比重（chóng），推动资本预算市场化运（yùn）作。加强上市公司市值管（guǎn）理，提高股东（dōng）回（huí）报（bào）。强化财务预决（jué）算（suàn）管理和重大财务事项监管，实现资本收益预期可控和（hé）保值增值。

（八）维护国有资本安全，进一步（bù）筑（zhù）牢防止国有资产流失的底线。健（jiàn）全（quán）覆（fù）盖国资监管全（quán）部业务领（lǐng）域的出（chū）资人监督（dū）制（zhì）度，加强对所监管企业关键业务、改革重点领域（yù）和国有资本运营重（chóng）要环节以及境外国有资产的监督（dū）。完（wán）善（shàn）问责机制，加大违规经营投资（zī）责任（rèn）追究（jiū）力度，构建（jiàn）业务监督、综合监督、责任追（zhuī）究三位一体的监督工作闭环。强化监（jiān）督协（xié）同，统（tǒng）筹（chóu）出资（zī）人监（jiān）督（dū）和纪检监察监督、巡（xún）视监督、审计监督以（yǐ）及社会监督力量，建立有效（xiào）的监督（dū）协同联动和会商（shāng）机制，切实（shí）防止国有资产流失。

（九）全面加（jiā）强党的领导，进一步以高质量党建引领（lǐng）国有企业高质量发展。坚持“两个一以贯之（zhī）”，将加强党的领导与完善公司治理相统一，指导推（tuī）动国有企业党委（党组（zǔ））发挥（huī）领导作用，把方向、管大局、保落实。着力抓（zhuā）好党的建设，坚持管资本就要管党建，把党的建设融入（rù）到管资本的（de）全（quán）过程各方面，加强混（hún）合所有制企业党的组织建设（shè），推进（jìn）基层党组（zǔ）织全覆盖，不断增强基层党组织的组织力（lì）凝聚力战（zhàn）斗力。推动全面从严治党向纵深发展，加强（qiáng）国有企业（yè）党风廉政建（jiàn）设和反（fǎn）腐败（bài）工作（zuò），为国（guó）有企业改革发展营造风清气正的良好环（huán）境。

三、优化（huà）管资本的方式手段

坚持授权与监管相结合、放活（huó）与（yǔ）管好相统一（yī），在明确管资本（běn）重（chóng）点（diǎn）内容的基础上，同（tóng）步调整优化监管方式，实现监（jiān）管职（zhí）能与方式相互融合、相互（hù）促（cù）进，增强向管资本转变（biàn）的系（xì）统性和有效性。

（十）实行清单管理。依照（zhào）《中（zhōng）华人民共（gòng）和国公司（sī）法》《中华人民共和国企业国有（yǒu）资产法》等（děng）法律法规和国资委（wěi）“三定”规定，建立（lì）完善权（quán）力和（hé）责任清单，落实以管资本为主的要求，明确履职重点，厘清职（zhí）责边界。按照权（quán）责法（fǎ）定原（yuán）则，将不该有的权力（lì）拦在清（qīng）单之外（wài）；保（bǎo）证（zhèng）清单（dān）内的权力规（guī）范运行，督促责（zé）任落实到位。根（gēn）据（jù）职能转变进展情（qíng）况，对清单实施动态调整，规范（fàn）权责事项履（lǚ）职内容和方（fāng）式（shì）。

（十一）通过法人治理结构履职（zhí）。依法（fǎ）制定或参与制（zhì）订公（gōng）司章（zhāng）程，推动各治理主体严格依照公司章程（chéng）行权履（lǚ）职，充分发挥（huī）公司章程在（zài）公司治理中的基础（chǔ）作（zuò）用。依据（jù）股权关系向国家出资企（qǐ）业委派董事或提（tí）名董事人选，规范董（dǒng）事的权利和责任，强（qiáng）化对外（wài）部董事（shì）的监督管理，督促（cù）履职尽责，加强沟通，健全（quán）工作联动机制，更好落实（shí）出资人意志。

（十二）分类授权放权。加大授权（quán）放权力（lì）度，结合（hé）企（qǐ）业功（gōng）能界定与分类（lèi）、治理（lǐ）能力、管理（lǐ）水平等改革发展（zhǎn）实际，根据国有（yǒu）资本投（tóu）资、运（yùn）营（yíng）公（gōng）司和其（qí）他直接监管企业的不（bú）同特点，有针对性（xìng）地（dì）开展授权（quán）放权，充分激发微观主体活力。定期评估授权放权事项的（de）执（zhí）行情况（kuàng）和实施（shī）效果，建（jiàn）立动态（tài）调整机（jī）制。

（十（shí）三）加（jiā）强事中事后（hòu）监管。切实减（jiǎn）少审批事（shì）项，打造事（shì）前制度规范（fàn）、事中跟踪（zōng）监（jiān）控、事后监督问责的完整工作（zuò）链条。推进信（xìn）息化（huà）与监管业务深度融合，统一信息工作平台（tái），实现实时在线动态监（jiān）管，提高监管的针对（duì）性和有效性（xìng）。加大对国有资产监管制度执（zhí）行情况的监督检（jiǎn）查力度，不（bú）断健全监督制度，创新监（jiān）督手段，严格责任追究。

四、强化管（guǎn）资本的支（zhī）撑保障

围绕（rào）以（yǐ）管（guǎn）资本为主（zhǔ）的目标任务，需要进（jìn）一步统一思想认识、加（jiā）强组织领导、健全监管制度、强化队伍建设，为形成以管资本为（wéi）主（zhǔ）的国（guó）有资产监（jiān）管（guǎn）体制（zhì）提供坚实保障。

（十四）统一思想认（rèn）识，凝（níng）聚系统（tǒng）共识。牢（láo）牢（láo）把握国资（zī）监管（guǎn）机构（gòu）职责定位，全（quán）面履行好中央企（qǐ）业出资人职责（zé）、国（guó）有（yǒu）资（zī）产（chǎn）监管职责和（hé）中央企（qǐ）业党的建设三方面职责，按照（zhào）以管（guǎn）资本为主的要求，强化重点职能，调整履职方式。加强中央（yāng）关于国（guó）资监（jiān）管职能转变精神宣贯，突出做好对地方（fāng）国资监管工作的指（zhǐ）导监督，形成国（guó）资监管（guǎn）系统（tǒng）向管资本转（zhuǎn）变的合力（lì），加快构建国资（zī）监管（guǎn）大（dà）格局、形成国（guó）资监管（guǎn）一盘（pán）棋（qí）。

（十五）加强（qiáng）组织领导（dǎo），有效落实（shí）责任。立足党和国家工（gōng）作全局谋（móu）划推进国资监管职能转变工作，将管资本（běn）的要求贯穿各个专业监管领域。全面查找（zhǎo）当前履（lǚ）职中与（yǔ）管资（zī）本（běn）要求（qiú）不符（fú）合、不适应（yīng）的问题，主动作为，勇于担（dān）当，拿出务实管用的措施，确保改革要求落实到位。按照调整后内设机构职能，理顺（shùn）运行（háng）机制，主（zhǔ）动沟（gōu）通（tōng）衔（xián）接，避免工作交叉和监管空（kōng）白，提（tí）高监管效能。

（十六（liù））完善制度体系，强化法治保障。积极参与国资监管重（chóng）点领域立法，推（tuī）动将管（guǎn）资本有关要求（qiú）体现到（dào）《中华人民共和国（guó）公司法》等有关法（fǎ）律（lǜ）法规（guī）修（xiū）订中。及（jí）时开展文件清（qīng）理，修改（gǎi）废止与中央（yāng）精神不一致、与管资本要求不相符的国资监（jiān）管规章（zhāng）规范性文件（jiàn）。完善规范性文（wén）件合法性（xìng）审（shěn）查（chá）机制，确（què）保各项制度在基本方向和原则、履职（zhí）重点和方式等方面符（fú）合以管资本为主的国有（yǒu）资产监管（guǎn）体（tǐ）制的要求。

（十七）改进工作作风，提升队伍素质。进一步提高政治站位，坚决做到对党忠诚，把加（jiā）快自身（shēn）改革、推进职能转变的实际行动作为检（jiǎn）验干部增强“四个意识”、坚定“四（sì）个自信”、做到“两个维护”的重（chóng）要标（biāo）准。强化（huà）服务（wù）意识，加强调查研究，主动从企业角度考虑问（wèn）题、推进工作，不断提高服务企业（yè）的质量（liàng）和水平。加（jiā）强国（guó）资监管（guǎn）业务（wù）知识学（xué）习，注重（chóng）实践能力提升，建设一支适（shì）应管资（zī）本（běn）要求、具（jù）备管资本能力、忠诚干净（jìng）担当的（de）高素质专业（yè）化（huà）国资监管干部队（duì）伍。

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